省教育廳公布關(guān)于深化高等學(xué)校科研評價改革的指導(dǎo)意見

為深入貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于教育和科技創(chuàng)新的重要論述，扭轉(zhuǎn)不科學(xué)的科研評價導(dǎo)向，堅決破除“唯分?jǐn)?shù)、唯升學(xué)、唯文憑、唯論文、唯帽子”頑瘴痼疾，有效激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力，不斷提升高等學(xué)?？蒲袆?chuàng)新能力和服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展水平，根據(jù)有關(guān)文件精神，結(jié)合新時代我省高等學(xué)校科研工作實際，現(xiàn)就深化我省高等學(xué)?？蒲性u價改革工作提出如下指導(dǎo)意見。

一、目標(biāo)要求

建立科學(xué)合理的評價體系。建立導(dǎo)向明確、客觀公正、激勵與約束并重的分類評價標(biāo)準(zhǔn)和開放多元的評價方法。聚焦科研評價工作中存在的突出問題，從破除體制機(jī)制障礙入手，大膽突破，盡快形成支撐創(chuàng)新人才培養(yǎng)、適應(yīng)實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略要求、符合科研規(guī)律、突出質(zhì)量貢獻(xiàn)導(dǎo)向的科研評價體系。

營造風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。發(fā)揮好評價指揮棒和風(fēng)向標(biāo)作用，營造潛心研究、追求卓越、風(fēng)清氣正的科研環(huán)境。加強(qiáng)科研評價文化建設(shè)和科學(xué)道德建設(shè), 踐行誠信文化和社會主義核心價值觀，弘揚求真務(wù)實的科學(xué)精神。

激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在減少評審項目數(shù)量、改進(jìn)評價機(jī)制、提高質(zhì)量效率等方面實現(xiàn)更大突破，有效減輕科研人員負(fù)擔(dān)，使科技資源配置更加高效，促進(jìn)科研機(jī)構(gòu)和科研人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)潛能活力競相迸發(fā)，努力培養(yǎng)和建設(shè)具有強(qiáng)烈使命感、學(xué)術(shù)作風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、富有創(chuàng)新精神的高素質(zhì)科研隊伍。

二、基本原則

尊重規(guī)律、鼓勵創(chuàng)新。遵循科研工作規(guī)律和科研人員的成長規(guī)律，按照“鼓勵創(chuàng)新、服務(wù)需求、科教結(jié)合、特色發(fā)展”的原則，加強(qiáng)頂層設(shè)計，堅持統(tǒng)籌謀劃。簡化優(yōu)化科研評價工作流程，為科研人員和機(jī)構(gòu)松綁減負(fù)，并形成長效機(jī)制。

真實公平、客觀公正?？陀^、真實、準(zhǔn)確反映不同評價對象的實際情況，推行同行評價，引入國際評價，進(jìn)一步提高科研評價活動的公開性和開放性，堅持評價工作的獨立性，確保評價結(jié)果的公正性。

分類評價、注重績效。根據(jù)不同科研活動的特點，科學(xué)、合理設(shè)立分類評價目標(biāo)和指標(biāo)，研究制訂科學(xué)的評價方法，規(guī)范評價程序，注重科研成果的質(zhì)量、貢獻(xiàn)和影響，引導(dǎo)科研人員潛心研究、追求卓越。

三、建立健全科學(xué)合理的分類評價體系

(一)建立科研人員的分類評價體系。建立與崗位特點、學(xué)科特色和研究性質(zhì)相適應(yīng)的評價指標(biāo)，重點考核科研人員的專業(yè)性、創(chuàng)新性、履職績效、創(chuàng)新成果和實際貢獻(xiàn)，對不同領(lǐng)域、不同崗位人員實行差別化評價。

在自然科學(xué)領(lǐng)域，對主要從事基礎(chǔ)研究的人員，著重評價其提出和解決重大科學(xué)問題的原創(chuàng)能力、成果的科學(xué)價值、學(xué)術(shù)水平和影響;對主要從事應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)的人員，著重評價其技術(shù)創(chuàng)新與集成能力、取得自主知識產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運用情況和對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際貢獻(xiàn);對主要從事社會公益研究、科研管理服務(wù)和實驗技術(shù)的人員，著重評價工作績效和社會影響力，引導(dǎo)其提高技術(shù)開發(fā)能力和服務(wù)發(fā)展水平。

在哲學(xué)社會科學(xué)領(lǐng)域，對主要從事理論研究的人員，著重評價其在推動理論創(chuàng)新、文化傳承、學(xué)科建設(shè)等方面的能力貢獻(xiàn);對主要從事應(yīng)用研究和決策咨詢研究的人員，著重評價其在為黨和政府提供決策服務(wù)、解決經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展問題等方面的能力和貢獻(xiàn);對主要從事文藝表演及創(chuàng)作的人員，著重評價其在藝術(shù)表演、作品創(chuàng)作、滿足人民精神文化需求等方面的能力和績效。

(二)建立科研創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新群體的分類評價體系。在科研創(chuàng)新平臺和創(chuàng)新團(tuán)隊申報、評審和驗收等工作中，重點考核研究水平、創(chuàng)新能力、隊伍建設(shè)、社會貢獻(xiàn)和協(xié)同績效等。

對于重點實驗室，將原始創(chuàng)新、人才培養(yǎng)和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)作為主要評價內(nèi)容，著重評價原創(chuàng)性突破、高層次人才培養(yǎng)和圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的突破情況。

對于協(xié)同創(chuàng)新中心，將創(chuàng)新質(zhì)量、創(chuàng)新貢獻(xiàn)和機(jī)制創(chuàng)新作為主要評價內(nèi)容，著重評價解決國家及區(qū)域重大戰(zhàn)略需求的能力和實際貢獻(xiàn)。

對于重點研究基地，將理論創(chuàng)新、文化傳承和創(chuàng)新、資政服務(wù)作為主要評價內(nèi)容，著重評價重大基礎(chǔ)理論研究、重要文獻(xiàn)整理、重大決策咨詢及行業(yè)規(guī)劃戰(zhàn)略研究等方面的貢獻(xiàn)。

對于創(chuàng)新群體(團(tuán)隊)，實行以解決重大科技問題與合作機(jī)制為重點的整體性評價，著重評價團(tuán)隊協(xié)同攻關(guān)能力及解決實際問題的貢獻(xiàn)。

(三)建立科研項目的分類評價體系。在項目申報、評審和驗收等工作中，重點考核項目實施效果和代表性成果的創(chuàng)新點和貢獻(xiàn)度。

對于基礎(chǔ)研究項目，著重評價代表性成果水平及新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的原創(chuàng)性和科學(xué)價值。

對于應(yīng)用基礎(chǔ)研究項目，著重評價解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和國家安全重大需求中的關(guān)鍵科學(xué)問題的效能和應(yīng)用價值。

對于技術(shù)和產(chǎn)品開發(fā)類項目，著重評價新技術(shù)、新方法、新產(chǎn)品、關(guān)鍵部件等的創(chuàng)新性、成熟度、穩(wěn)定性、可靠性及其在支撐引領(lǐng)行業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展中發(fā)揮的作用。

對于應(yīng)用示范類項目，著重評價集成性、先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)適用性、輻射帶動作用及產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)社會效益，更多采取應(yīng)用推廣相關(guān)方評價和市場評價方式。

(四)建立科研成果的分類評價體系。科研成果評價以強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，促進(jìn)科研和經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展密切結(jié)合為導(dǎo)向，淡化論文收錄數(shù)、引用率、獎項數(shù)等數(shù)量指標(biāo)，重點考核研究成果質(zhì)量、學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、社會貢獻(xiàn)以及支撐人才培養(yǎng)情況，不得將論文數(shù)、項目數(shù)、課題經(jīng)費等科研量化指標(biāo)與績效工資分配、獎勵掛鉤。

對于基礎(chǔ)研究類成果，著重評價新發(fā)現(xiàn)、新理論的科學(xué)水平和科學(xué)價值以及解決重大科學(xué)問題的能力。對學(xué)術(shù)論文的評價強(qiáng)化代表作同行評議，合理確定代表作數(shù)量及國內(nèi)期刊論文所占比例，不以SCI論文相關(guān)指標(biāo)作為成果判斷直接依據(jù)。

對于應(yīng)用技術(shù)類成果，著重評價成果的創(chuàng)新性、成熟度及轉(zhuǎn)化應(yīng)用情況。對專利的評價強(qiáng)化高價值專利的創(chuàng)造和專利的轉(zhuǎn)化運用。

對于軟科學(xué)研究成果，著重評價研究成果的觀點、方法和理論的創(chuàng)新性，強(qiáng)化在解決經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的重大問題時發(fā)揮的作用和影響。

四、建立健全多元長效的評價機(jī)制

(一)建立健全多元評價機(jī)制。建立完善公平、公正、透明的開放評價規(guī)則，實行定量評價與定性評價相結(jié)合、個人評價與團(tuán)隊評價相結(jié)合的評價方法。探索建立對重大原創(chuàng)性、顛覆性、交叉學(xué)科創(chuàng)新等項目的非常規(guī)評審機(jī)制。鼓勵將科研評價改革與人事制度改革相結(jié)合，在院系和專業(yè)設(shè)置、崗位聘任和考核、資源配置、學(xué)科評估、研究生教育等工作中合理使用科研指標(biāo)。

(二)建立健全長效評價機(jī)制。根據(jù)科研類型、科研群體、科研平臺和科研成果的不同特點，適當(dāng)延長評價周期，簡化評價程序，注重評價實效，不斷提高科研評價的科學(xué)性、針對性和長效性。注重過程評價與結(jié)果評價、短期評價與長期評價相結(jié)合，突出中長期目標(biāo)導(dǎo)向，鼓勵持續(xù)研究和長期積累，克服評價考核過于頻繁的弊端。

(三)加強(qiáng)對科研評價工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。高等學(xué)校是深化科研評價改革的責(zé)任主體，要加強(qiáng)對校內(nèi)科研評價改革工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，堅決克服“五唯”問題，細(xì)化工作職責(zé)、強(qiáng)化校內(nèi)協(xié)同、層層壓實責(zé)任、狠抓工作落實，充分發(fā)揮學(xué)校學(xué)術(shù)委員會、廣大科研人員在深化科研評價改革工作中的作用，制定和完善適合本校實際的科研評價制度。